El curso tiene como propósito que los alumnos tengan una visión general de las implicancias que tiene la implementación de un Modelo de Prevención de Delitos contenido en la Ley de Responsabilidad Penal de las presonas jurídicas (Ley nº 20.393), en los referente a sus elementos de Prevención, Detección, Monitoreo y Respuesta.

Introducción a la Ley N°20.393

• - Requisitos legales del modelo de prevención de delitos (MPD).
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Actividades de Prevención

• - Difusión y capacitación.
• - Declaración de intereses.
• - Declaraciones en contratos de trabajo y de negocios.
• - Identificación señales de alerta.
• - Debida Diligencia del Cliente (DDC). Revisión PEP y listas internacionales.
• - Creación y mantención de registros especiales.
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Actividades de Detección

• - Auditorías.
• - Denuncias.
• - Revisión semestral de los registros especiales.
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Actividades de Monitoreo

• Monitoreo del Modelo.
• Evaluación del Modelo.
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Actividades de Respuesta

• Registro de denuncias.
• Comunicación de resultados de auditorías e investigaciones.
• Planes de acción.
• Denuncias a la justicia.
• Actualización del Modelo.

Maritza Marchant G.

Directora de Consultoría, Senior Manager en Deloitte Chile a cargo de ERM en las áreas de auditoría interna, procedimientos acordados relacionados con la revisión de fraudes, control interno, due diligence, planificación estratégica, asesoría en implementación de modelos de gestión de riesgos y cumplimiento de la ley N 20.393 y la ley 19.913, como Gerente de Gestión de Riesgos en un holding empresarial y como asesor externo en materias de cumplimiento, Gobierno Corporativo, Auditoría Interna y Gestión de Riesgos Integrales.

Carlos Tapia

Abogado, Licenciado en Ciencias Jurídicas y Sociales; Magíster en Tributación de la Facultad de Economía y Negocios de la Universidad de Chile, Magíster en Derecho Minero y Aguas, Diplomado en Derecho Minero, Diplomado en Derecho Aduanero, todos de la Facultad de Derecho de la Universidad Finis Terrae; Diplomado en Prevención Detección e Investigación de Fraudes en las Empresas (Compliance).

FECHAS:
13, 14 y 15 de mayo de 2024

HORARIO:
18:00 a 22:00 hrs.

DURACIÓN DEL CURSO:
12 hrs